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461营业部合围18涉案股操纵手法现四大特征dd-【新闻】

发布时间:2021-04-06 06:26:37 阅读: 来源:藤席厂家

461营业部合围18涉案股 操纵手法现四大特征

究竟是谁在操纵这18只股票?21世纪经济报道记者调查沪深交易所2014年的龙虎榜数据发现,相关炒作者的惯用席位开始水落石出,游资、机构等参与众多,其惯用的炒作手法、炒作特征也可窥端倪。

“相关调查还在进行当中。”监管层相关人士近日对21世纪经济报道记者表示。

去年12月19日,证监会曾对外公布了一批打击市场操纵行为的专项执法行动。证监会新闻发言人张晓军通报的相关查出情况显示,依据大数据系统,证监会将对涉嫌操纵中科云网(002306.SZ)、百圆裤业(002640.SZ)、山东如意(002193.SZ)、湖南发展(000722.SZ)、铁岭新城(000809.SZ)、元力股份(300174.SZ)等18只股票的涉案机构和个人立案调查。

显然,注册制日益临近,证监会在监管领域也开始加紧发力。

距离证监会通报18只股票操纵案目前已有一月有余,但相关结果尚未出台。

究竟是谁在操纵这18只股票?21世纪经济报道记者调查沪深交易所2014年的龙虎榜数据发现,相关炒作者的惯用席位开始水落石出,游资、机构等参与众多,其惯用的炒作手法、炒作特征也可窥端倪。

而这些新市场下的新“玩法”,也为监管能力的提升带来挑战。

疯狂操纵惹注意

张晓军早在2014年8月22日的新闻发布会曾表示,“2008年至今,证监会对150多起涉嫌操纵市场的案件开展了调查,其中正式立案80余起。”

与之相比,证监会一次性对18只股票操纵情况展开立案调查的举动异常罕见。

这18只股票分布在12个省、市,虽然遍布大江南北、各行各业,但这18只股票进入证监会的调查视野绝非偶然。

以证监会点名的首只股票中科云网为例,其自2014年7月29日-10月9日暴涨123.5%至12.45元/股,而后在10月10日-12月31日暴跌57.35%至5.31元/股,两个阶段共20次登上龙虎榜,最终留下“一地鸡毛”。

被证监会点名的第二只股票——百圆裤业与中科云网类似。2014年7月17日-8月27日,百圆裤业从停牌价15.1元/股暴涨至52.48元/股,涨幅达247.55%;同年8月28日—12月30日,又从最高价跌至28.5元/股,跌幅达45.7%。2014年百圆裤业共登上龙虎榜51次,成为当年“第一牛股”兼“第一妖股”。

另外,过去一年里,18只股票中有14只登上沪深交易所龙虎榜。其中,宝鼎重工(002252.SZ)7次上榜,铁岭新城5次、中兴商业4次、宝泰隆(601011.SH)和山东如意各3次等。

上海一家大型私募人士指出,“证监会公布的18家公司有不少体现出‘强庄股’特性,典型的就是中科云网、百圆裤业等,这类股票纯粹是蓄意操纵,把股价迅速抬高后再急速出货,坑苦了不少散户。”

461家营业部巨资炒作

谁在操纵这18只股票?相关龙虎榜数据显示,针对这18只个股,操纵者2014年共动用的营业部席位多达461家,另外还有数量不少的机构席位和券商交易单元参与。

一些比较有名的营业部如国信证券泰然九路营业部、华泰证券深圳益田路荣超商务中心营业部、国信证券上海北京东路营业部等均有上榜,而市场盛传私募大佬徐翔使用的国泰君安交易单元也频繁出现。

有些营业部和机构的风格相当“强悍”。据21世纪经济报道记者调查,有些营业部席位频繁出入同一只股票,而有些营业部则同时炒作上述18只股票中的两只以上。

其中,中航证券深圳春风路营业部、华泰证券成都蜀金路营业部、申银万国上海延长中路营业部、安信证券成都龙泉驿区江华路营业部去年分别出入百圆裤业20次、15次、14次和14次。

另外中信证券杭州延安路营业部也3次出入铁岭新城、中信证券富阳迎宾路营业部3次出入宝鼎重工、中信证券(山东)青岛标山路营业部4次出入中科云网等。

而同时炒作18只股票中其中两只以上的营业部也不在少数。

其中,财通证券温岭东辉北路营业部炒作过百圆裤业、中科云网、宝泰隆,广发证券珠海景山路营业部炒作过百圆裤业、山东威达(002026.SZ),国泰君安上海福山路营业部则炒作了百圆裤业、宝鼎重工、宝泰隆。

不仅仅是营业部席位风格“强悍”,就连券商交易单元的炒作也同样“凶猛”。

如西南证券交易单元就参与炒作了铁岭新城、中科云网、宝鼎重工。新时代证券交易单元3次出入中科云网。华泰证券交易单元则炒作了科泰电源(300153.SZ)和中科云网。

另外,百圆裤业和中科云网的龙虎榜上也多次出现机构席位。

华南某大型券商一位营业部老总说“使用券商交易单元的一般是高频交易和抢涨停板的客户,跟投资者的投资策略、交易习惯有关系。因为要交年费,所以普通的客户不会用。”

四大操纵特征

经过对这18只个股的龙虎榜数据分析,操纵者的四大特征也渐渐水落石出。

首先,涉案个股流通市值非常小。截至2014年一季末,18只股票除珠江啤酒流通市值为95亿元,其余均不到50亿元。

流通市值最小的百圆裤业仅4.4亿元,其次是元力股份6.78亿元、宝鼎重工8.28亿元,另外14只股票的市值均在10-41亿元之间。

“操纵者往往选择流通市值较小的股票,这样动用少部分资金就可以将股价撬动起来。”上述私募人士称,具体需要多少资金要看筹码锁定程度。

其次,股东户数是判断筹码锁定程度的重要指标。华南一位券商人士称,“股东户数的变动是判断庄家等主力机构筹码流动的重要依据。一般讲,股东户数大幅减少是主力资金在吸筹;如果股东户数急速增加,则意味着主力出局。”

这18只股票的筹码锁定去年一季度迅速集中成为操纵者的第二大特征。

从操纵时间看,则主要集中在2014年4月-12月,而在去年一季末不少股票的筹码就加速流向少数账户。比如珠江啤酒(002461.SZ)、元力股份、铁岭新城去年一季末的股东户数比2013年末分别减少26.6%、23%、20.3%。

操纵者动用的资金量巨大则是其第三大特征。

21世纪经济报道记者根据Wind数据计算,2014年,炒作百圆裤业的营业部交易金额合计高达61.7亿元,位居18只股票之首。

此外,去年炒作中科云网的营业部交易金额合计高达约50亿元,在18只股票中仅次于百圆裤业。尤其是2014年11月26日,中科云网的营业部交易金额合计单日高达4.7亿元。

最后一大特征为:操纵时间非常短、换手率高。

以百圆裤业为例,其2014年7月17日首个涨停,到8月27日股价已暴涨247.55%,前后仅历经27个交易日;在这期间,百圆裤业的区间换手率最高达107.97%,而去年全年区间换手率超过100%的仅有31只股票,其中大部分是新股和次新股。

据上述私募人士透露,“目前一些私募从建仓到出货前后不足一月,属于超短线,使用的操纵手段主要是对倒。”

监管取证新挑战

在通报对18只个股立案调查的同时,张晓军也指出,“2014年以来市场操纵行为出现新变化,一是操纵持续时间短、建仓拉抬出货快等隐蔽性较强的类庄股操纵模式有所抬头;二是涉案人集中资金优势,以连续交易、对倒交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等多种手法交叉并用,利用资金优势操作股价获利巨大;三是以市值管理名内外勾结、通过上市公司发布选择性信息配合等新手段操纵股价。”

在具体操纵股票的方式上,张晓军透露,目前的市场操纵时间短,建仓出货快,涉案人利用资金优势,虚假申报撤单等方式操纵股票。

而上述私募人士透露,“一些私募为了不引起监管层和外界注意,使用账户非常多,有些是关联账户,有些则跟自己毫无关系,分仓更是遍布全国各地,公司除几个核心人士,一般员工对这些账户也知之甚少,因此查处难度非常大。”

无疑,这些新市场环境下的新操纵手法更加隐蔽,另外长线坐庄或长线、短线相结合坐庄,等更加隐秘的操纵手法也为监管取证带来挑战。

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